Меню Рубрики

Что такое документ с точки зрения права

Под «документом» в широком смысле понимаются:

  • деловые бумаги, служащие доказательством чего-либо, подтверждающие право на что-либо;
  • письменное удостоверение, подтверждающее личность предъявителя;
  • письменный акт, грамоту, рисунок, какое-либо произведение и т. п., имеющие значение исторического свидетельства, показания.

    Под «актом’ понимаются:

  • единичное проявление какой-либо деятельности, действий;
  • указ, постановление государственного, общественного значения;
  • документ, протокол, запись о каком-либо юридическом факте (акт о передаче имущества).

    В юридическом словаре под редакцией М. Ю. Тихомирова понятие «документ» комментируется в правовом смысле как овеществленное изложение мыслей, которое пригодно и предназначено для доказывания юридически значимых обстоятельств, а также позволяет установить его составителя. При этом документы являются вещественными знаками, которые могут служить доказательствами, если они согласно закону, обычному праву или соглашению участников выражают мысли исполнителя, пригодны сами по себе или с помощью других средств выражения служить доказательством в правовом обороте, и неразрывно связаны с определенным предметом. Напротив, одни лишь знаки и различительные знаки не являются документом (пивная этикетка, гардеробный номер). Из документа должно быть видно, кто его составил и в чем заключается его содержание.

    В. Я. Дорохов определял понятие «документ» как «письменный акт установленной или общепринятой формы, составленный определенными и компетентными учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами, а также гражданами для изложения сведений о фактах или удостоверения фактов, имеющих юридическое значение, или для подтверждения прав и обязанностей».

    М. И. Брун под «документом» в гражданском праве понимал в широком смысле всякий материальный знак, служащий доказательством юридических отношений и событий (межевой столб, жетон гардеробщика и пр.), в узком смысле — бумагу, способную служить письменным доказательством юридических отношений и событий. Оценивая значение документов, он различал их по причинам возникновения: одни составляются без расчета на то, что им придется иметь юридическое значение (интимные письма, дневники и пр.), другие составляются с целью служить доказательством юридических событий и отношений, например, векселя, метрические свидетельства и т. п. По порядку составления он выделял документы публичные (исходят от органов государственной власти) и частные.

    Таким образом, с точки зрения традиционного документооборота можно выделить основные юридические функции бумажного документа : информационную и доказательственную (т. е. возможность использовать его в качестве допустимого доказательства).

    В правовом аспекте понятие «установленная форма» предполагает обращение к нормативному, правовому предписанию, единообразному национальному или международному стандарту. Международный информационный обмен — передача и получение информационных продуктов, а также оказание информационных услуг через Государственную границу Российской Федерации.

    Российское право при осуществлении международного документооборота использует понятие «документированная информация», под которой понимается зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать. К документу предъявляются следующие требования:

  • Во-первых, он должен выполнять информационную функцию: документом может быть не любая информация, зафиксированная на материальном носителе, а только сведения определенного характера.
  • Во-вторых, форма документа должна обеспечивать доказательственную функцию (реквизитами формы могут служить наличие печати и подписи определенного лица, персональные данные о лице, издавшем документ, а также требования к бумажному носителю, например, бумага с защитными знаками и т.п.). Документы должны, как правило, оформляться на бланках и иметь установленный комплекс обязательных реквизитов и стабильный порядок их расположения.
  • В-третьих, компетентность источника документа, придающая юридическую значимость документу. Документ, изданный некомпетентным органом, подписанный не уполномоченным на то лицом либо анонимный, не может служить подтверждением изложенных в нем сведений о фактах, удостоверять факты или подтверждать права и обязанности.
  • В-четвертых, требования субъективного характера — официальные (публичные) и личные (частные), что имеет практическое правоприменительное значение в международном частном праве при определении компетенции применимого права, установлении правосубъектности составителя документа. Например, министерства и ведомства Российской Федерации издают следующие распорядительные документы: приказы, указания, инструкции, постановления, иные акты в соответствии с их компетенцией. Деятельность министерства обеспечивается системой взаимосвязанных управленческих документов, составляющих его документационную базу. Состав документационной базы определяется компетенцией министерства, порядком разрешения вопросов (едино начальным или коллегиальным), объемом и характером взаимосвязей между министерством и вышестоящими подчиненными и сторонними организациями.

    Общеизвестно, что официальный характер письменным документам придает то обстоятельство, что они исходят от государственных органов, предприятий, организаций, учреждений, должностных или специально уполномоченных лиц в связи с реализацией ими своей компетенции. Для таких документов характерно наличие определенной формы, порядка их издания, составления, выдачи, необходимых реквизитов. Для удостоверения официальных документов употребляются подписи и печати. Таким образом, для официального внутригосударственного делопроизводства характерно национальное правовое регулирование и национальные требования к форме и содержанию; международный документооборот, напротив, должен отвечать унифицированным международным требованиям. Коллизии формы и содержания оформляются международно-правовыми средствами.

    Личный документ это документ, удостоверяющий личность человека и/или его права, обязанности, а также служебное либо общественное положение и могущий содержать другие сведения биографического характера.

    Частные документы — это и документы личного характера (трудовые книжки, военные билеты, удостоверения личности) и документы, исходящие от иных лиц частного права, а именно граждан (гражданско-правовые договоры, подлинники и засвидетельствованные государственными нотариальными конторами копии личных документов о регистрации актов гражданского состояния, образовании, присуждении ученой степени, присвоении ученого звания и повышении квалификации, регистрации транспортных и других технических средств и праве управления ими, трудовом стаже, прохождении воинской службы, участии в Великой Отечественной войне, ранениях и лечении, наградах, пенсиях, наследстве и другие документы, касающиеся обеспечения прав и законных интересов граждан и лиц без гражданства), индивидуальных предпринимателей (коммерческие, торговые сделки), юридических лиц.

    Пробелы на документах и актах следует прочеркивать. Поправки, приписки должны быть оговорены перед подписью лиц, подписавших документ. Эти приписки и поправки делают так, чтобы все, ошибочно написанное, а затем исправленное или зачеркнутое, можно было прочесть в первоначальном виде. В межгосударственном информационном обмене наибольшее распространение имеют документы простой письменной формы на бумаге, которая на протяжении многих столетий является наиболее распространенным материальным носителем, используемым для передачи и хранения информации.

    Юридические документы: понятие и виды

    Понятие правовых документов

    В современном мире документы играют значительную роль. Ранее документом в широком смысле считалась бумага, которая подтверждала какой-либо факт, несла информацию. Появление компьютеров документы не отменило. Напротив, новая форма документов (электронная) сделала документооборот более эффективным.

    Как бумажные, так и электронные документы по содержанию могут иметь разный характер: текстовый, графический, видеографический, фотографический, изобразительный, звуковой.

    Юридические документы (синоним: правовые документы) чаше всего существуют на бумаге.

    Юридический документ — это документ, содержащий правовую информацию.

    Значение юридических документов

    Значение юридических документов состоит в следующем:

    • с их помощью средства правового регулирования (нормы, соглашения, индивидуальные решения и т. д.) становятся объективированными и доступными для других субъектов права;
    • они позволяют достичь определенности, стабильности в отношениях между людьми, прочности их правового положения;
    • благодаря им юридическим действиям придается официальный характер.

    Юридическая информация содержится не только в документах. Немалая ее часть документально не оформляется, а просматривается в действиях граждан, должностных лиц. Предположим, вы дарите какую-либо вещь подруге. Понятно, вещь переходит в се собственность, но документ при этом не составляется. Или инспектор Государственной инспекции безопасности дорожного движения (далее — ГИБДД) жезлом показывает, что проезд по определенной части магистрали в данный момент запрещен. Неподчинение этому требованию грозит применением санкции.

    Как видим, понятия «юридический акт» и «юридический документ» не совпадают. Однако издание юридических документов среди юридически значимых действий занимает в целом значительное место.

    Можно попытаться установить удельный вес юридических документов в зависимости от сферы правового регулирования. Тогда получится, что их большая часть будет обнаружена в правоохранительной сфере. Удельный вес юридических документов снижается в сфере политики. В социальной области, возможно, их будет еше меньше (хотя здесь в основном идет распределение государственных средств, и поэтому юридические документы не теряют своей значимости). В сфере экономики многое происходит без юридического документооборота (например, граждане часто заключают договоры в устной форме). Это общий взгляд на проблему. Вообще же юриспруденция — это не математика, и точные подсчеты здесь делать трудно. Однако это не означает, что надо вообще от них отказаться.

    Признаки юридических документов

    Признаков юридических документов несколько:

    • они содержат юридически значимую информацию;
    • изготавливаются в процессе юридической деятельности;
    • основанием их издания является законодательство, волеизъявления граждан и организаций;
    • они издаются (составляются) в пределах компетенции (если речь идет о государственных органах и должностных лицах) или правоспособности (если речь идет о гражданах и организациях);
    • порождают юридические последствия, т. е. имеют обязательный характер (например, издание приказа о зачислении в вуз на дневное отделение дает право на приобретение льготного проездного билета и ни один кассир в метро не может отказать в оформлении такого билета);
    • должны быть составлены по всем правилам юридической техники (структура, реквизиты и т. д.);
    • могут иметь как документальную, так и электронную форму. Например, наличие чека устанавливается его предъявлением, но наличие акции может отражаться в электронном виде;
    • предназначены для регулирования общественных отношений, придания им стабильности и устойчивого характера. В приведенном выше примере необходимость при каждой поездке доказывать, что гражданин имеет статус студента, способна поглотить массу человеческой энергии, которой уже, возможно, не останется для учебы.

    Виды правовых документов

    Юридические документы опосредуют все стадии правового регулирования (правотворчество, действие норм права, их реализацию, возложение юридической ответственности). Проводя их классификацию (схемы 1, 2), лучше ориентироваться на указанные выше стадии правового регулирования.

    Юридические документы делятся на четыре вида:

    Нормативные документы. Их особенность состоит в том, что они содержат нормы права. На современном этапе нормативные акты являются ведущей формой права. Понятно, что среди юридических документов они занимают главенствующее положение: содержат своего рода программу поведения субъектов права (см. схему 1);

    Интерпретационные акты (или акты толкования). Не всегда опосредуют принятие юридических действий. Их необходимость становится очевидной в сложных правовых ситуациях, хотя мысленно толкование (уяснение норм права) производится практически всегда;

    Документы, фиксирующие юридические факты. Их особенность состоит в том, что они регистрируют различные фактические обстоятельства независимо от их использования в конкретных правонарушениях (фиксация стажа, возраста и т. п.). Они очень многочисленны и, в свою очередь, могут быть разделены на группы:

    • фиксирующие правовой статус субъектов (паспорт, свидетельство о браке, усыновлении, военный билет, документы об образовании, различного рода удостоверения и др.);
    • фиксирующие правовой режим объектов (технический паспорт автомашины, счет в сберегательном банке, сберегательная книжка, свидетельство о праве собственности на недвижимость, ценные бумаги и проч.);
    • фиксирующие акты-события (свидетельство о рождении) или акты-действия (акт о нахождении на работе в нетрезвом состоянии);

    Документы, содержащие решения индивидуального характера. Их особенность заключается в том, что они влекут правовые последствия в отношении конкретных лиц. В них находит отражение воля конкретных людей, напраапенная на установление, изменение или прекращение субъективных прав и юридических обязанностей. Их можно разделить на две группы:

    • правореализационные документы. Речь идет об индивидуальных актах, в которых фиксируются волеизъявления или собственные решения субъектов права (договоры, доверенности, приказы руководителей организаций, расписки, жалобы, заявления ит. п.);
    • правоприменительные документы. Имеют властный и (для лиц, которым они адресованы) обязательный характер. Навязывать волю субъектам права могут государственные органы, обладающие определенной компетенцией. Эти документы различаются в зависимости от видов государственных органов, их издающих: документы исполнительных органов власти (распоряжения Правительства РФ, приказы министров, руководителей федеральных служб и федеральных агентств, администраций субъектов РФ, их отделов и управлений и т. п.); документы правоохранительных органов, фиксирующие процессуальные действия, осуществляемые при расследовании и рассмотрении юридических дел (решения, приговоры, постановления, определения, заключения и др.).

    Схема 3.1. Виды нормативных актов в РФ

    Схема 2. Виды правовых актов

    Система правовых актов представлена на схеме 2.

    Юридическая ответственность за нарушение правил документооборота

    Надлежащее оформление, хранение, выдача, подлинность юридических документов есть непременное условие установления законности в стране. Вот почему государство, будучи не безразличным к нарушениям в сфере документооборота, устанавливает ответственность за следующие правонарушения, связанные с юридическими документами:

    • подделка документов, штампов, печатей или бланков, их использование, передача либо сбыт (ст. 19.23 КоАП РФ);
    • умышленная порча или утрата документов воинского учета (ст. 21.7 КоАП РФ);
    • подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков (ст. 327 УК РФ);
    • изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ);
    • изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов (ст. 187 УК РФ);
    • фальсификация доказательств (ст. 303 УК РФ);
    • служебный подлог (ст. 292 УК РФ);
    • незаконная выдача паспорта гражданина РФ, а равно внесение заведомо ложных сведений в документы, повлекшие незаконное приобретение гражданства РФ (ст. 292′ УК РФ);
    • приобретение или сбыт официальных документов (ст. 324 УК РФ);
    • фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета).

    Водительские права, как документ удостоверяющий личность

    Каждый автолюбитель или профессиональный водитель воспринимает свои водительские права, как документ удостоверяющий личность. Да и как может быть по-другому, если при остановке транспорта сотрудником ГИБДД от Вас в первую очередь потребуют предъявить именно водительское удостоверение. И сделать это – обязанность лица, управляющего транспортом.

    Однако с точки зрения действующего российского законодательства водительское удостоверение не является удостоверяющим личность документом. По ним невозможно осуществить банковские операции. И все же есть ряд ситуаций, когда такой документ пригодится не только за рулем.

    Основной документ, удостоверяющий личность

    В нашей стране основным документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации, считается паспорт (п. 1 Указа Президента России «Об основном документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации на территории РФ»).

    Паспорт гражданина РФ может быть национальным (для удостоверения личности внутри страны), а также международным (удостоверяет личность за пределами России). Наличие паспорта удостоверяет также факт принадлежности к гражданству РФ, а, значит, и гарантирует защиту государства. Дипломатический паспорт, паспорт моряка и служебный паспорт обладают аналогичными свойствами. Личность детей (до 14 лет) удостоверяется на основании свидетельства о рождении.

    Заменяющими документами, которые также удостоверяют личность, в соответствии с законодательством о выборах являются военный билет, временное удостоверение личности гражданина РФ (выдается на период оформления паспорта), справка установленной формы для подозреваемых и обвиняемых. Как видите водительские права, как документ удостоверяющий личность, в этот список не входит.

    Сотрудникам полиции в определенных случаях предоставлено право проверки документов, которые удостоверяют личность. Многочисленные рейды и различные специальные мероприятия дают законное основание для предъявления такого требования. Однако само отсутствие при себе документов не является административным проступком или преступлением, то есть не дает оснований для каких бы то ни было наказаний. В то же время отсутствие удостоверяющих личность документов при себе может повлечь административное задержание на срок до 3 часов до установления личности.

    Когда необходимо предъявить основной документ

    Ситуации, когда правовые действия совершается гражданами только при предъявлении паспорта, определены соответствующими законами и иными нормативно-правовыми актами. К таким ситуациям относятся:

    • судопроизводство,
    • осуществление нотариальных действий, в т.ч. удостоверение генеральных доверенностей и иных документов,
    • запись актов гражданского состояния,
    • действия по доверенности,
    • прием и увольнение с работы,
    • денежные переводы,
    • оформление пенсий,
    • выдача военного билета, водительских прав, заграничного паспорта и т. д.

    Наверняка документ, удостоверяющий личность предъявить потребуется при заключении различного рода договоров, регистрации сделок с недвижимостью, получении государственных услуг. В таких случаях водительское удостоверение не будет не будет принято в качестве документа, удостоверяющего личность.

    Почему права можно считать документом, удостоверяющим личность

    Установить личность человека требуется не только для получения государственных услуг. Например, остановил сотрудник ППС. Можете ли Вы показать ему только водительское удостоверение? Да. Такой документ позволяет безошибочно идентифицировать личность, а в случае необходимости установить сведения о вас как о гражданине через тот орган, который выдал вам удостоверяющий документ. Получить водительское удостоверение можно только при предъявлении паспорта. Кстати, как и международное водительское удостоверение.

    В таком документе содержится фотография, полные фамилия, имя, отчество, другие данные, обязательные для указания в данной категории документов, полное наименование органа или учреждения, выдавшего документ, и срок его действия. Документ должен быть заверен печатью и подписью руководителя (должностного лица) выдавшей его организации.

    Кроме прав, можно воспользоваться студенческими билетами, ветеранскими и пенсионными удостоверения. Удостоверения организаций, предприятий и фирм должны иметь полную информацию о своем названии, точном адресе и номере телефона.

    Водительские права, как документ удостоверяющий личность

    Несмотря на то, что федерального закона, который бы назвал водительские права документом, удостоверяющим личность, в Российской Федерации не существует, есть целый ряд подзаконных актов, утверждающих это. Среди них можно выделить определение Верховного суда РФ (№ ГКПИ06-1016), приказы Министерства по налогам и сборам РФ, некоторые акты министерств иностранных и внутренних дел Российской Федерации и другие. Это свидетельствует о том, что многие государственные органы признают, что водительское удостоверение можно считать документом, удостоверяющим личность гражданина.

    Вот только совершение банковской операции по водительским правам невозможно, так как Центробанк РФ не признает их в качестве документа, способным идентифицировать личность клиента.

    Таким образом, водительские права, как документ удостоверяющий личность, можно расценивать, но со сферой ограниченного применения. Например, его нельзя использовать для получения государственных услуг.

    Правовые акты и документы: соотношение понятий

    Страницы в журнале: 21-26

    Я.В. ГАЙВОРОНСКАЯ,

    кандидат юридических наук, доцент кафедры теории и истории государства и права Юридического института Дальневосточного федерального университета e — mail : yanavl @ yandex . ru

    Рассматриваются подходы к пониманию правовых актов. На основе анализа действующего законодательства и специальной литературы формулируется дефиниция документа. Исследуются различные варианты соотношения понятий «правовой акт» и «документ». Обосновывается необходимость определения юридического документа, что позволит снять терминологическую неопределенность в законодательстве и повысит эффективность правового регулирования.

    Ключевые слова: документ, юридический документ, правовой акт, юридическая терминология, юридическая форма документа.

    Legal acts and documents: correlation of notions

    Approaches to understanding the regulations. Based on an analysis of current legislation and the literature is formulated definition of the document. We investigate various options for relationship between the concepts of “legal act” and “document”. The necessity of determining the legal document that will remove the terminological ambiguity in the law and increase the effectiveness of regulation.

    Keywords: document, legal document, legal act, legal terminology, legal form of document.

    Если обобщить определения правовых актов, предлагаемые в юридической литературе, можно выделить два подхода к исследованию правовых актов: узкий и широкий. Узкий подход рассматривает правовые акты как документы компетентных органов и должностных лиц. Широкий подход отличается с точки зрения, во-первых, формы внешнего выражения правового акта и, во-вторых, субъектов, издающих правовые акты. С одной стороны, правовой акт понимается не только как документ, но и как результат действий (особенно следует выделить правовые акты в форме специальных знаков и символов). С другой стороны, при широком подходе увеличивается круг субъектов, издающих правовые акты, и в результате признаются правовыми не только акты, изданные компетентными государственными органами, но и акты негосударственных субъектов: юридических и физических лиц.

    В зависимости от избранного подхода будет определяться соотношение правовых актов и документов. При узком подходе правовые акты и документы практически совпадают, но при этом документ будет выступать родовым понятием, т. е. более широкой категорией. Правовым актом в таком случае будет являться не любой документ, а документ, изданный определенным субъектом (органом государственной власти и самоуправления, должностным лицом) и порождающий юридические последствия.

    При широком подходе соотношение правовых актов и документов будет прямо противоположным: акт-документ с этих позиций является частью правового акта как более широкого (родового) понятия.

    Какая же из этих позиций соответствует действительности?

    С точки зрения методологии исследования правовых явлений основным способом для определения истинности того или иного положения является его эмпирическая проверка, связь с практикой. Термин «правовой акт» широко используется в юриспруденции (и в науке, и в законодательстве, и на практике), хотя при этом не имеет однозначного, устоявшегося понятия, т. е. употребляется произвольно, часто интуитивно, в силу сложившихся традиций словоупотребления, а не на основе выверенной доктринальной концепции. Тем не менее работающая теория должна, как известно, сопрягаться с практикой, иначе она бесполезна. Поэтому имеет смысл, с нашей точки зрения, посмотреть, какой из двух подходов к определению правовых актов — узкий или широкий — лучше соотносится с практикой. Имеется в виду традиция словоупотребления в той или иной сфере, а также практика придания правовых последствий тем или иным актам (действиям, документам) законодателем.

    Итак, с точки зрения узкого подхода к определению правового акта последний является более узким понятием, чем документ. Документ в данном случае — родовое понятие, следовательно, должны существовать иные документы, не являющиеся правовыми актами. Но так ли это?

    В российском документоведении выделяют следующие основные функциональные системы документов:

    1) нормативно-правовую документацию (нормативные правовые акты): Конституция РФ, федеральные конституционные и федеральные законы, акты Федерального собрания РФ, Президента РФ, Правительства РФ, федеральных органов исполнительной власти, органов власти субъектов Федерации);

    2) дипломатическую документацию: международные договоры с участием Российской Федерации, международные конвенции с участием Российской Федерации, уставные документы международных организаций, ноты МИД России, дипломатическая переписка Российской Федерации и т. д.;

    3) документацию по стандартам: технические регламенты, правила стандартизации, международные и национальные стандарты, общероссийские классификаторы технико-экономической и социальной информации, декларации о соответствии и т. д.;

    4) патентную документацию: свидетельства на научные открытия, авторские свидетельства на изобретения, патенты, лицензии, свидетельства на товарные знаки и т. д.;

    5) организационно-правовую документацию: устав юридического лица, свидетельства (ОГРН, ИНН/КПП), лицензии на отдельные виды деятельности, штатное расписание, должностные инструкции, положение о заработной плате и т. д.;

    6) распорядительную документацию: приказы, распоряжения, протоколы и т. д.;

    7) кадровую документацию: приказы о перемещении кадров, справки, заявления, учетные карточки работников, трудовые книжки, список кадрового резерва и т. д.;

    8) проектно-конструкторскую документацию: чертежи, эскизы, генеральные планы застройки, схемы, технические условия, паспорта изделий, сертификаты соответствия и т. д.;

    9) технологическую документацию: технологические требования к режиму промышленного производства, производственные регламенты, графики работы, технические условия, правила техники безопасности, логистические транспортные схемы, технологии добычи полезных ископаемых и т. д.;

    10) картографическую документацию: глобусы, атласы, карты, лоции, планы местности, кадастры и т. д.[1]

    Даже этот беглый обзор позволяет увидеть, что значительная часть документов, признаваемых таковыми в отдельных областях деятельности, не являются правовыми актами, а многие из них не имеют юридического значения. Это можно сказать, например, относительно картографической, проектно-конструкторской, части технологической, кадровой документации и документации по стандартам.

    Федеральный закон от 22.10.2004 № 125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации» под термином «архивный документ» понимает материальный носитель с зафиксированной на нем информацией, который имеет реквизиты, позволяющие его идентифицировать, и подлежит хранению в силу значимости указанных носителя и информации для граждан, общества и государства (ст. 3). В соответствии с Перечнем типовых архивных документов, образующихся в научно-технической и производственной деятельности организаций, с указанием сроков хранения (утв. приказом Минкультуры России от 31.07.2007 № 1182) к архивным документам, помимо прочего, относятся: экспертные заключения, технические задания, календарные планы выполнения научно-технических программ, годовые и промежуточные отчеты о выполнении научно-технических проектов, докладные записки, справки, переписка по научным проектам и т. д. С точки зрения законодательства об архивном деле все вышеназванное является документами, однако ничего из перечисленного нельзя назвать правовыми актами. Эти документы не порождают правовых последствий и не имеют юридического значения.

    Кроме приведенных примеров, термин «документ» используется в федеральных законах от 29.12.1994 № 78-ФЗ «О библиотечном деле», от 25.01.2002 № 8-ФЗ «О всероссийской переписи населения», от 26.06.2008 № 102-ФЗ «Об обеспечении единства измерений», от 29.12.1994 № 77-ФЗ «Об обязательном экземпляре документов», от 06.04.2011 № 63-ФЗ «Об электронной подписи», от 27.12.2002 № 184-ФЗ «О техническом регулировании», от 21.11.1996 № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете» и в иных актах. Причем во всех названных актах документ понимается с учетом специфики соответствующей области деятельности и большая часть выделяемых видов документов не имеют юридического значения и не являются правовыми актами (и в узком, и в широком смысле термина).

    Обобщая сказанное, можно констатировать, что есть документы, не являющиеся правовыми актами. Следовательно, методологическая посылка, положенная в основу характеристики акта через документ, может считаться верной.

    Теперь рассмотрим широкий подход к определению правового акта. В этом случае правовой акт понимается как волеизъявление. В целом правовой акт можно определить как волеизъявление управомоченного субъекта, совершаемое в определенной форме и в установленных законом случаях, порождающее юридические последствия в силу прямого указания закона[2]. По мнению М.М. Карабекова, правовые акты следует воспринимать как средство воздействия на социальные связи, представленные в словесно-документальной форме, правореализационных либо отдельных действиях различных субъектов, главным критерием которых является способность изменять реальность юридического мира, выражаемая установлением и регламентацией правовых отношений[3].

    Как видим, сторонники широкого подхода настаивают, что правовой акт не исчерпывается его документальной формой. С этих позиций, во-первых, документ выступает как внешняя форма существования правового акта, в то время как сам акт является содержанием и представляет собой волеизъявление, зафиксированное в документе; во-вторых, акт-документ является разновидностью правового акта, следовательно, должны существовать акты в иных формах (например, в форме устных волеизъявлений или действий, порождающих в силу закона такие же юридические последствия, как и письменные документы управомоченных субъектов).

    Чтобы проверить истинность вышеизложенных посылок, обратимся к законодательству. Статья 158 ГК РФ признает устную форму сделки. Кроме этого, п. 2 указанной статьи предусматривает, что сделка, которая может быть совершена устно, считается совершенной и в том случае, когда из поведения лица явствует его воля совершить сделку. В данном случае закон придает правовые последствия не только прямому устному волеизъявлению, но и фактическому поведению лица. Похожая позиция прослеживается и в других нормах гражданского законодательства. Например, в п. 2 ст. 621 ГК РФ говорится: если арендатор продолжает пользоваться имуществом после истечения срока договора при отсутствии возражений со стороны арендодателя, то договор считается возобновленным на тех же условиях на неопределенный срок. Пункт 2 ст. 540 ГК РФ устанавливает, что договор энергоснабжения, заключенный на определенный срок, считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, если до окончания срока его действия ни одна из сторон не заявит о его прекращении или изменении либо о заключении нового договора.

    В ТК РФ указывается: трудовой договор, не оформленный в письменной форме, считается заключенным, если работник приступил к работе с ведома или по поручению работодателя или его представителя (часть вторая ст. 67). Форма такого «поручения» не оговорена, но очевидно, что она может быть устной, так как указанная ситуация рассматривается кодексом как исключение из общего правила об обязательности письменной формы трудового договора. Статья 76 ТК РФ устанавливает: работодатель обязан отстранить от работы (не допускать к работе) работника, появившегося на работе в состоянии алкогольного, наркотического или иного токсического опьянения; не прошедшего в установленном порядке обучение и проверку знаний и навыков в области охраны труда; не прошедшего в установленном порядке обязательный медицинский осмотр; в ряде других случаев. Форма отстранения в законодательстве прямо не оговорена, но по контексту статьи и с учетом специфики регулируемой ситуации логично предположить, что устное распоряжение работодателя в данном случае столь же обязательно, сколь и письменный акт.

    Специфические формы передачи властных велений содержатся в Правилах дорожного движения (утв. постановлением Правительства РФ от 23.10.1993 № 1090; далее — ПДД). Например, согласно п. 3.2 ПДД при приближении транспортного средства с включенными проблесковым маячком синего цвета и специальным звуковым сигналом водители обязаны уступить дорогу для обеспечения беспрепятственного проезда указанного транспортного средства. Далее определено, что запрещается выполнять обгон транспортного средства, имеющего нанесенные на наружные поверхности специальные цветографические схемы, с включенными проблесковыми маячками синего и красного цветов и специальным звуковым сигналом, а также сопровождаемого им транспортного средства (сопровождаемых транспортных средств).

    Пункты 6.1 и 6.2 ПДД разъясняют значение световых сигналов светофора. Пункт 6.10 описывает значение действий регулировщика (руки вытянуты в стороны или опущены, правая рука вытянута вперед, рука поднята вверх). Там же оговорено, что регулировщик может подавать жестами рук и другие сигналы, понятные водителям и пешеходам. Для лучшей видимости сигналов регулировщик может применять жезл или диск с красным сигналом (световозвращателем).

    В соответствии с п. 6.11 ПДД требование об остановке транспортного средства подается с помощью громкоговорящего устройства или жестом руки, направленной на транспортное средство. Водитель должен остановиться в указанном ему месте. Согласно п. 6.15 водители и пешеходы должны выполнять требования сигналов и распоряжения регулировщика, даже если они противоречат сигналам светофора, требованиям дорожных знаков или разметки. Приложение 1 «Дорожные знаки» к ПДД регулирует виды дорожных знаков, устанавливает их описание и графическое изображение.

    Перечень примеров можно продолжить, однако в этом нет необходимости. Очевидно, что в соответствии с законодательством ряд графических объектов (дорожные знаки, разметка), сигналов, жестов имеют юридическое значение, более того, представляют собой обязывающее предписание, адресованное отдельному лицу или неопределенному кругу лиц, нарушение которого влечет юридическую ответственность.

    Во всех подобных случаях законодатель прямо предусматривает юридические последствия определенных действий (или бездействия) лица. Возникает вопрос: можно ли такие действия, порождающие юридические последствия в силу прямого указания законодателя, рассматривать в качестве правовых актов?

    В теории правоприменения существует такая классификация актов применения права, как акты-нормы и акты-действия (где критерием разделения является форма внешнего выражения). Данная классификация позволяет выделить действия, называемые в науке конклюдентными. Конклюдентные правоприменительные акты-действия совершаются посредством сочетания определенных жестов, движений и тому подобных действий, явно и наглядно выражающих решение субъекта применения права (например, жесты полицейского, осуществляющего регулирование движения транспорта и пешеходов). Как и письменные акты, правоприменительные акты-действия обладают властной силой и влекут юридические последствия. Отказ от выполнения или ненадлежащее их выполнение может повлечь дисциплинарную, административную, материальную, уголовную ответственность.

    Итак, обобщая сказанное, мы можем прийти к выводу, что законодатель в ряде случаев признает правовые последствия за явлениями социальной реальности, не являющимися документами: за устными волеизъявлениями, фактически совершенными действиями, знаками и символами.

    Таким образом, можно констатировать, что оба подхода к определению правового акта — и узкий, и широкий — находят подтверждение в сложившейся практике и в поле правового регулирования.

    С одной стороны, существуют документы, которые не являются правовыми актами, так как сами по себе не порождают правовых последствий; с другой стороны, действуют правовые акты, не являющиеся документами.

    Очевидно, критерий разграничения правовых актов и документов нужно искать в другой плоскости. Можно выделить два направления исследования соотношения документов и правовых актов.

    Первое сопряжено с тем, что рассматриваемые явления не совпадают по объему, как было показано выше. Точнее, разграничиваются по сфере действия. Если посмотреть учебники по документоведению и публикации, посвященные проблемам документа, мы увидим, что анализируются в них прежде всего документы—правовые акты, т. е. документы, изданные компетентными субъектами и порождающие юридические последствия. Основными видами документов, во всяком случае в юридической сфере, являются документы—правовые акты. По большей части теория документоведения анализирует именно их и в качестве видов документов рассматривает, в частности, нормативные правовые и правоприменительные акты (конституцию, федеральные конституционные законы, федеральные законы, акты президента, правительства, судебные акты, приказы, распоряжения, протоколы, уставы, должностные инструкции, штатные расписания и т. д.).

    Несмотря на распространенность широкого подхода к исследованию правовых актов в юридической науке, большее внимание при их изучении отводится именно актам-документам. Эта тенденция четко прослеживается и в учебниках, и в диссертационных исследованиях, и в научных публикациях. Признавая методологической основой исследования правовых актов их широкое понимание (в качестве актов-действий, результатов действий и документов), авторы тем не менее сосредоточивают свое внимание на анализе правовой природы актов-документов. Даже в комплексные классификации правовых актов, предложенные в последних исследованиях по данной теме, включены только акты-документы[4].

    Эта тенденция представляется не случайной. Акты-документы являются важнейшей разновидностью правовых актов. Наиболее значимые юридические последствия закрепляются документально, что призвано выразить такое объективное свойство права, как формальная определенность. Документальное закрепление придает волеизъявлению однозначность понимания, возможность цитирования при разрешении конкретных юридических дел.

    Следовательно, правовые акты-документы являются важнейшей, базовой частью и правовых актов, и документов как более широких понятий.

    Представляется, что для обеспечения терминологической определенности эту важнейшую составляющую изучаемых явлений необходимо дефинитивно обособить, положив конец двусмысленности терминов и произвольному словообразованию, недопустимым в юриспруденции.

    Оптимальным термином, способным разрешить поставленную задачу, является, по нашему мнению, «юридический документ». Юридический документ представляет собой документально оформленный правовой акт, т. е. документ, порождающий юридические последствия.

    Юридический документ самим своим названием указывает на свой юридический характер, юридическое значение, т. е. порождает юридические последствия. Этим юридический документ будет отличаться от иных документов, которые сами по себе юридических последствий не порождают (например, справочные документы, картографические документы, некоторые проектно-конструкторские документы, удостоверительные документы). По характеру правовых последствий юридический документ логичным образом вписывается и в систему правовых актов. При этом от иных правовых актов юридический документ будет отличаться формой внешнего выражения — документарной.

    Такая трехчленная терминология, по нашему мнению, будет оптимальным компонентом теории правовых актов. Ясность и четкое разграничение терминов будет способствовать повышению качества и эффективности и законодательства, и юридической практики, и научного знания, и юридического образования. Представляется, что в предложенном значении термины «правовой акт», «документ», «юридический документ» должны использоваться в юридической систематике — новом разделе юридической науки, посвященном проблемам классификации и соотношения различных видов правовых актов.

    Второе направление исследования — соотношение правовых актов и документов по качественным характеристикам с точки зрения содержания термина. Правовые акты и документы — качественно разные понятия.

    По своей сути, документ — это зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать. То есть важнейшие признаки документа — наличие документального материального носителя и наличие определенных реквизитов-идентификаторов, позволяющих определить статус и тип документа, — имеют отношение к внешней форме выражения информации.

    Итак, документ — это внешняя форма существования информации.

    Для правовых актов важнейшим признаком будет содержание: волеизъявление управомоченного субъекта права, которому закон придает юридические последствия. С этих позиций документ и правовой акт соотносятся как форма и содержание.

    При таком подходе понятие юридического документа опять-таки будет оптимальным для обеспечения терминологической определенности. Юридичность (юридический характер) документа будет характеризовать статус и тип документа в системе документации. Юридический характер документа означает, что он порождает юридические последствия. Для полноты проведения в жизнь предлагаемой нами терминологии необходимо, чтобы юридичность документа характеризовалась специальными реквизитами. Одним из важнейших реквизитов должна быть юридическая форма документа — уникальное наименование вместе с определенными требованиями к структуре и содержанию информации. По юридической форме сразу можно будет определить, что перед нами именно юридический документ, т. е. обязательный для исполнения правовой акт, порождающий правовые последствия и защищенный от нарушений возможностью применения государственного принуждения (в виде юридической ответственности). Проблема реквизитов юридического документа представляется весьма важной и нуждается в дальнейшей разработке.

    Итак, правовые акты и документы различаются по содержанию (качеству) и по сфере действия, сфере охватываемых явлений. Общим и для правовых актов, и для документов является понятие юридического документа.

    По нашему мнению, в рамках теории правовых актов терминологические изыскания не являются очередной юридической химерой, а наоборот, способствуют повышению эффективности правового регулирования и формированию цивилизованного правового пространства. Терминологическая точность — необходимый спутник формальной определенности права. С этих позиций однозначность понимания и употребления юридических терминов способна существенно повысить эффективность законотворческой, правоприменительной и правореализационной деятельности и юридического образования.

    1 Подробно см.: Куняев Н.Н., Уралов Д.Н., Фабричнов А.Г. Документоведение: Учеб. / Под ред. Н.Н. Куняева. — М., 2008. С. 59—63.

    2 См.: Гайворонская Я.В., Балковая В.Г. Правовые акты Российской Федерации: общетеоретический аспект исследования. — Владивосток, 2009. С. 17—18; Гайворонская Я.В. Проблемы теории правовых актов // Правоведение. 2008. № 4. С. 218—230.

    3 См.: Карабеков М.М. Правовые акты как средства формирования и реализации правовой политики: общетеоретический аспект: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. — Краснодар, 2010. С. 16.

    4 См.: Шопина О.В. Система правовых актов в современной России: проблемы теории: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. — Саратов, 2002; Карабеков М.М. Указ. раб.

    Официальный документ как предмет преступления

    Понятие и признаки официального документа

    В современном обществе осуществление прав и защита интересов человека, организаций, общества и государства затруднены, а часто невозможны без документального удостоверения юридически значимых фактов и отношений. Важной гарантией нормального осуществления этих прав и интересов становятся нормы об уголовной ответственности за подлог документов. Действующее законодательство предусматривает уголовную ответственность за подделку удостоверений или иных официальных документов, что объясняется, прежде всего, их огромным значением практически во всех сферах жизни общества.

    Прямые или косвенные указания на поддельные документы как предмет преступления имеются во многих главах УК РФ: гл.17 (п. «д» ч.2. ст.127 1 ), гл. 19 (ст.140, 142, 142 1 ), гл.22 (ст.170, 185, 185 1 , 186, 187, 195), гл.25 (ст.233, 237), гл.30 (ст.292), гл.31 (ст.303), гл.32 (ст.327 и 327 1 ).

    Существует много видов вербальных бумаг, которые учувствуют во взаимоотношениях как между отдельными организациями, так и между организациями и гражданами. Закономерно возникает вопрос: какие из них следует признать объектами подделки как преступного деяния, а какие не обладают для этого достаточной юридической силой? Согласно одному из мнений, провести разграничение между официальными и иными документами на основе различий между субъектами, их издающими, или исходя из содержания документов весьма затруднительно. Однако правильно определить содержание понятий «официальный документ» и «удостоверение» очень важно, так как подделка только этих объектов признается уголовно наказуемым деянием. Об актуальности данной проблемы свидетельствуют статистические данные: в 2009 г. Было зарегистрировано 8605 преступлений, предусмотренных ст.327 УК РФ Сайт МВД. Статистика. [Электронный ресурс]: URL:http:// www.mvd.ru/stats/ 10000148/10000192/ (дата обращения: 7.02.2010)., причем единый судебный подход к рассмотрению подобных дел пока не выработан. Не в последнюю очередь трудности при признании того или иного носителя и информации документом связаны с тем, что законодательное определение понятия «официальный документ» сформулировано недостаточно четко. В результате чего в судебно-следственной практике существуют ошибки, возникающие вследствие неверного понимания природы того или иного документа.

    Особенностями официальных документов можно признать следующие: они имеет широкое распространение, доступность практически для любых лиц, служат инструментом регулирования различных управленческих отношений, а значит, и незаконные действия с ними являются средством для достижения разнообразных преступных целей с непредсказуемо тяжкими последствиями.

    Общественная опасность подделки официальных документов заключается в нарушении установленного в Российской Федерации порядка документального удостоверения фактов, имеющих юридическое значение, и в причинении вреда общественным отношениям, складывающимся в сфере осуществления управления. Но во многих случаях подделка документов вообще не затрагивает управленческие связи и интересы. Данные преступления на практике причиняют вред самым разнообразным социально-правовым отношениям: гражданско-правовым, административно-правовым, трудовым, финансовым, семейно правовым. Но при этом всегда нарушаются отношения, в той или иной степени упорядоченные нормами права, и это в первую очередь относится к порядку оформления документов.

    Термин «документ» в широком смысле понимается как любой материальный носитель с закрепленной информацией на любом языке и любым способом Воробьев Г.Г. Документ: информационный анализ. М., 1973. С. 7..

    Ларин М.В. выделяет три компонента, составляющих основу документа:

    2. материальный носитель информации;

    3. фиксация информации с возможностью ее идентификации через реквизиты. Возможность идентификации зафиксированной информации коренным образом отличает документ от других носителей информации Ларин М.В. Развитие понятия «документ» // Делопроизводство. 2000. № 1. С. 9..

    Само слово «документ» происходит от латинского слова «documentum», что означает «свидетельство, доказательство» Словарь иностранных слов / под ред. А.Г. Спиркина. М., 1990. С. 177.. Таким образом, современное понимание документа с точки зрения его содержания сводится к тому, что это деловая бумага, служащая доказательством чего-либо, подтверждающая право на что-нибудь; акт, письменное свидетельство Толковый словарь русского языка / под ред. Д.Н. Ушакова. М., 2000., Т. 1. С. 747..

    Однако благодаря техническому прогрессу современные документы могут содержаться и на электронных носителях. Например, АПК РФ в ст.121 и 122 устанавливает возможность направления судебных извещений и копий судебных актов по электронной почте. В соответствии со ст.4 Федерального закона от 8 августа 2001 г. № 129 — ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» государственные реестры, в которые вносятся сведения о зарегистрированных субъектах, являются федеральными информационными ресурсами и ведутся, помимо бумажного, и на электронном носителе.

    Определение «официальный» (от лат. «officialis», т.е. «правительственный или должностной; с соблюдением всех правил, формальностей») подразумевает, что документ должен быть издан правомочным на то субъектом и содержать определенные реквизиты. Как следует из Федерального закона, от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации», реквизиты являются одной из характеристик документа как материального носителя информации и позволяют определить такую информацию или в установленных законодательством Российской Федерации случаях ее материальный носитель. Наличие тех или иных реквизитов, их количество определяются назначением документа и зависят от его содержания. Для одних документов существуют стандартные бланки — чистые листы с частично напечатанным текстом, в которые вносятся соответствующие записи, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей (диплом, аттестат и т.п.), для других документов используется обычная бумага, но обязательны определенные подписи, штампы или печати.

    Бланк — не заполненная текстом пустая официальная бумага с проставленным на ней штампом, иногда датой, подписью или факсимиле, печатью Уголовное право России. Особенная часть / под ред. В.Н. Кудрявцева, В.В. Лунева, А.В. Наумова. М., 2005. С. 483..

    Оттиск печати обычно ставится на официальном документе рядом с подписью должностного лица для подтверждения правильности каких-либо фактов, имеющих юридическое значение. Штамп — это разновидность печати. Он содержит информацию о наименовании организации, ее месте нахождения.

    Сарсенов Н.Г. отмечает, что реквизиты документа являются частью формы или ее элементами. Документ обладает реквизитами и является документом или не обладает реквизитами и не является документом. Реквизиты нужны документу для того чтобы быть им Сарсенов Н.Г. О подделке ценных бумаг // Эксперт-криминалист. 2006. №2. С. 17..

    Как следует из ст.1 Федерального закона от 29 декабря 1994 г. № 77-ФЗ «Об обязательном экземпляре документов», документ представляет собой материальный носитель с зафиксированной на нем информацией в виде текста, звукозаписи (фонограммы), изображения или их сочетания, предназначенный для передачи во времени и пространстве в целях общественного использования и хранения.

    В ст.5 того же закона раскрыто понятие официальных документов: это документы, принятые органами законодательной, исполнительной и судебной власти, имеющие обязательный, рекомендательный или информационный характер. Таким образом, в категорию официальных документов попадают законы, подзаконные нормативные акты, изданные от имени органов государственной и исполнительной власти, постановления Пленумов Верховного Суда РФ и др. Однако приведенная дефиниция не охватывает многие материальные носители информации. В указанном Федеральном законе имеется уточнение о том, что это понятие применяется «в целях настоящего Федерального закона». Цели Уголовного Кодекса РФ отличны от целей Федерального закона «Об обязательном экземпляре документов». Кроме того, имеется противоречие между УК РФ и упомянутым Федеральным законом в части отнесения удостоверения к числу официальных документов.

    В соответствии с Конвенцией, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов, от 5 октября 1961 г. В качестве официальных документов рассматриваются:

    a) документы, исходящие от органа или должностного лица, подчиняющихся юрисдикции государства, включая документы, исходящие от прокуратуры, секретаря суда или судебного исполнителя;

    b) административные документы;

    c) нотариальные акты;

    d) официальные пометки, такие, как отметки о регистрации; визы, подтверждающие определенную дату; заверения подписи на документе, не засвидетельствованном у нотариуса.

    Указанная Конвенция также содержит положение о том, что данный термин применяется именно в целях Конвенции.

    В соответствии со ст.3 Федерального закона от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» использует сходный термин: документированная информация — зафиксированная на материальном носителе путем документирования информация с реквизитами, позволяющими определить такую информацию или в установленных законодательством Российской Федерации случаях ее материальный носитель.

    Определение официального документа имеется в ГОСТе Р 51141-98 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения», утвержденном постановлением Госстандарта РФ от 27 февраля 1998 г.: «официальный документ: документ, созданный юридическим или физическим лицом, оформленный или удостоверенный в установленном порядке».

    Приведенные определения не являются исчерпывающими и полными, поэтому для целей уголовного права напрямую не могут быть применены. Понятие «официальный документ» вряд ли можно отнести бланкетному, так как в УК РФ нет прямого указания на необходимость обращения к какому-либо источнику, а в нормативных правовых актах иных отраслей права понятия документа различны. К тому же применение приведенных выше дефиниций по аналогии противоречит основам современного уголовного права, а именно — принципу законности, исключающему возможность наступления уголовной ответственности по аналогии (ст.3 УК РФ).

    Как представляется, основные ориентиры для вычленения группы официальных документов дает уголовный закон, устанавливая ответственность за подделку «удостоверения или иного официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей» (ст.327 УК РФ).

    Таким образом, к официальным относятся только те документы, которые предоставляют права или освобождают от обязанностей. Удостоверения, исходя из данной формулировки, являются официальными документами. Под удостоверением в строгом смысле следует понимать именной документ, удостоверяющий личность, право, статус физического лица, выданный и оформленный соответствующим образом. Обычно документ содержит и сам этот термин — «удостоверение» Гричанин И., Щиголев Ю. Квалификация подделки и использования подложных документов // Российская юстиция. 1997. № 11. С. 37..

    Удостоверение как разновидность официального документа не всегда свидетельствует о предоставлении прав или освобождении от обязанностей. Оно может быть документом, удостоверяющим личность, право на определенные действия (например, водительское удостоверение), право на льготы (например, удостоверение ветерана труда) и т.д. При этом в первом случае удостоверение не предоставляет права, не освобождает от обязанностей, хотя этот документ и относится к категории удостоверения. Поэтому следовало бы на законодательном уровне уточнить, является ли предметом преступления, предусмотренного ст.327 УК РФ, любое удостоверение или только удостоверение, предоставляющее права или освобождающее от обязанностей. Буквальное толкование диспозиции этой нормы говорит о том, что предметом преступления может быть только удостоверение, предоставляющее права или освобождающее от обязанностей. Но в таком случае предметом подделки не может быть значительное число документов, являющихся только удостоверением личности. Вряд ли такое положение может быть признано правильным.

    Законодатель, связывая наступление уголовной ответственности по ст.327 УК РФ лишь с таким документом, который предоставляет права или освобождает от обязанностей, не учел одно важное обстоятельство. Помимо перечисленного документ может налагать определенные обязанности, например, исполнить решение суда о возмещении материального вреда. Если ответчик вносит в решение суда исправления, уменьшая сумму ущерба, то его действия можно рассматривать как подделку документа. К официальным документам, возлагающим обязанности следует отнести исполнительные документы.

    Еще один важный недостаток формулировки официального документа, предусмотренного ст.327 УК РФ состоит в том, что официальные документы не столько предоставляют права или освобождают от обязанностей, сколько фиксируют те или иные обстоятельства, которые выступают в качестве юридических фактов, т.е. составляются с целью подтверждения прав или обязанностей Вершинин А.Л. Юридические документы в нотариальной и судебной практике. М., 1993. С. 5.. Юридическими фактами становятся не любые жизненные обстоятельства, а лишь те, которым законодатель придал юридическое значение Теория государства и права / под ред. А.С. Пиголкина. М., 2003. С. 277.. Подтвердить, удостоверить или легализовать юридический факт в сфере управления можно при предъявлении документа. Иными словами, официальный документ удостоверяет факт или событие, которое имеет юридическое значение и влекут соответствующие юридические последствия.

    Неясен в правоведении вопрос о возможности подделки «неписьменного» документа.

    Распространение понятия документа на технические записи закономерное и повсеместное явление. Преимущественно используемый в России документооборот на бумажных носителях постепенно изживает себя по причине того, что современные технологии позволяют создавать документы любой сложности. Усложнение имущественных отношений, повлекшее усложнение документации, революция в способах фиксирования человеческой мысли — все это сделало определение понятия документа посредством признака его письменности излишне формальным. Письмо сегодня — лишь один из возможных способов выражения человеческой мысли. При этом следует отметить, что сегодня расширение понятия документа на неписьменные акты вытеснены электронными средствами уже и сейчас в значительной мере. Следовательно, официальный электронный документ, находящийся в обращении нуждается в правовой защите от противоправных действий наряду с письменными документами Рарог А., Букалерова Л. Совершенствование уголовно-правовой охраны не документированной официальной информации от незаконных деяний лиц, использующих должностное или служебное положение // Уголовное право. 2004. № 4. С. 45..

    Документ в широком уголовно-правовом смысле может существовать в виде кино-, видео-, магнитофонной, компьютерной записи, зафиксирован с помощью соответствующих носителей информации. Однако официальный документ должен быть доступен его пользователю, распознаваем (расшифрован) идентифицирован.

    Юридическая сила хранимого, обрабатываемого и передаваемого и передаваемого с помощью автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем документа может подтверждаться электронной цифровой подписью. Причем сила такой подписи признается при наличии в системе программно-технических средств, обеспечивающих идентификацию подписи Щиголев Ю.В. Уголовно-правовая характеристика служебного подлога // Юрист. 1999. № 5/6. С. 48..

    Электронная цифровая подпись используется по отношению к машиночитаемым документам на магнитных и бумажных (перфолента) носителях. Для этих документов электронная цифровая подпись является основным реквизитом, выполняющим информационную (сообщает, от кого исходят сведения, содержащиеся в документе) и удостоверительную или защитную (подтверждает подлинность информации и одновременно защищает ее от фальсификации) функции Ткачев А.В. Проблемы реквизитов машинных документов // Вестник Московского университета. 1999. № 2. С. 56..

    Примером официального электронного документа может служить Государственная автоматизированная система РФ «Выборы». В процессе ввода в Государственную автоматизированную систему РФ «Выборы» данных документа на бумажном носителе формируется электронный документ, который приобретает юридическую силу после его подписания электронными цифровыми подписями соответствующих должностных лиц. Электронная цифровая подпись в ГАС «Выборы» представляет собой реквизит электронного документа, предназначенный для его защиты от подделки и позволяющий идентифицировать владельца сертификата ключа подписи, а также установить отсутствие искажения информации в электронном документе Турищева Н.Ю. Избирательный документ как предмет совершения преступления // Юридический мир. 2008. № 6. С. 5..

    Устинова Т.Д. определяет официальный документ как материальный (бумажный, электронный) носитель юридически значимой информации, наличие которой обуславливает предоставление прав или влечет освобождение от обязанностей, имеющий значение для возникновения, изменения или прекращения определенного правоотношения, обладающий необходимыми реквизитами, исходящий от уполномоченного на его создание лица либо удостоверенный соответствующим лицом в установленном законом порядке.

    Стренин А.С. предлагает следующую формулировку официального документа — письменный акт, установленного образца, зафиксированный на материальном носителе, исходящий от государственных органов, органов местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждений, а также органов местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждений, а также органов управления Вооруженными силами Российской Федерации, других войск и воинских формирований Российской Федерации, использующийся этими органами и учреждениями в своей деятельности и предназначенный для того, чтобы устанавливать права и обязанности, освобождать от них, удостоверять имеющие юридическое значение факты, события и иные обстоятельства Стренин А. Соотношение злоупотребления должностными полномочиями и служебного подлога // Вестник Московского университета. Сер. 11. Право. 2002. № 3. С. 126..

    По мнению Н. Гаджиева официальным документом является документ, исходящий от учреждений, предприятий и фирм, по форме правильно составленный, имеющий необходимые реквизиты и подписанный соответствующим должностным лицом Гаджиев Н. Выявление и профилактика подлогов // Законность. 1995. № 1. С. 25..

    И. Гричанин и Ю. Щиголев считают, что официальный документ — это предмет, имеющий официальный источник происхождения. Он должен исходить от юридического лица, иметь определенную форму, реквизиты и издаваться в соответствии с установленной процедурой. По общему правилу из содержания документа должно быть ясно, кто его оформил (штамп, наименование и необходимые данные организации, данные должностного лица), кому адресуется документ, чем удостоверяется (печать, штамп, оттиск, подпись и т.п.). Важное значение имеет и регистрация документа. Делается это обычно в соответствующих журналах, специальных книгах и т.п. В необходимых случаях в делах остаются копии. Документ составленный частным лицом либо от имени несуществующей организации, не может считаться официальным и не является предметом преступления, предусмотренного ст.327 УК РФ Гричанин И., Щиголев Ю. Квалификация подделки и использования подложных документов. С. 37..

    Е. Львова и А. Макаров предлагают включить в УК РФ следующее примечание: «Под официальным документом в статьях настоящей главы и других статьях настоящего Кодексах понимается надлежащим образом оформленный материальный носитель с зафиксированной на нем информацией, исходящей от любых органов и лиц и подтверждающей юридический факт либо исходящей от имени органов, должностных лиц законодательной, исполнительной, судебной власти и местного самоуправления, независимо от ее характера». Если законом с тем или иным фактом связываются правовые последствия, то не имеет значения, на каком материальном носителе закреплена информация об этих обстоятельствах и от каких именно субъектов исходит данный документ. Главное — содержание информации и то, что закон придает ей юридическое значение Львова Е., Макаров А. Официальный документ как предмет преступления // Российская юстиция. 2000. № 10. С. 19..

    Клепицкий И.А. определяет официальный документ как «документ, выдаваемый государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением, а равно документ, находящийся в делопроизводстве в этих органах или учреждениях (подлог документа, находящегося в делопроизводстве, возможен лишь после его поступления в соответствующую организацию)». Автор считает, что документы отвечать только тем требованиям, которые связаны с их удостоверительным свойством. Документ остается таковым, даже если в некоторых случаях он неправильно оформлен Клепицкий И.А. Документ как предмет подлога в уголовном праве // Государство и право. 1998. № 5. С. 72..

    По мнению Клепицкого И.А. нельзя рассматривать в качестве официальных документы коммерческих организаций, так как деятельность их администрации нельзя рассматривать в качестве государственного управления. Администрация предприятия не осуществляет государственной власти, не выдает официальных документов. Если считать официальными документы негосударственных организаций, то какие документы тогда считать неофициальными?

    Нельзя считать официальным и документ, адресованный в государственное или муниципальное учреждение. Подлог такого документа в качестве официального возможен лишь с момента его поступления в соответствующую организацию или передачи служащему такой организации, т.е. приобщения его к официальному делопроизводству.

    Сложным представляется вопрос об официальности двух видов документов: нотариально удостоверенных и публично-правового характера, выдаваемых частноправовыми организациями. Нотариально удостоверенные документы могут признаваться официальными на том основании, что нотариусы, как государственные так и частные, назначаются на должность органами юстиции и удостоверяя документ, придают ему официальный статус. В ряде случаев, государство, оказывая доверие негосударственным организациям, предоставляет им полномочия удостоверять факты, значимые для возникновения, прекращения или изменения правоотношений публично-правового характера. Коммерческие банки выдают гражданам при покупке иностранной валюты справку, которая является документом, подтверждающим право владельца на вывоз валюты из России. Выданная коммерческой организацией трудовая книжка является основанием для исчисления трудового стажа и начисления пенсии органами социального обеспечения. Справки, предоставленные кооперативными организациями, учитываются при принятии органами местного самоуправления решений по муниципальным жилищным фондом; определенные управленческие полномочия в общественных интересах делегированы профсоюзам, которые издают свои документы. Такие документы могут рассматриваться в качестве официальных, поскольку организация действует здесь в общественных интересах в связи с доверенными ей полномочиями. В этом случае организация выступает в качестве активного участника управленческих отношений в публично-правовой сфере. Подобные документы следует отличать от документов, которые удостоверяют частно-правовые отношения и могут выступать в качестве доказательств в судебном процессе (договоры, расписки).

    Устинова Т.Д. также считает, что бумаги, исходящие от частных лиц и содержащие сведения, которые могут служить основанием возникновения или прекращения каких-либо правоотношений, не являются предметом преступления, предусмотренного ст.327 УК РФ. Подделку или их последующее, например, в целях получения имущества, надлежит квалифицировать как мошенничество или приготовление к нему либо по иным статьям УК РФ, предусматривающим ответственность за преступления, для облегчения совершения которых возможно использование таких предметов Устинова Т.Д., Четвертакова Е.Ю. Документ как предмет подделки // Законодательство. 2008. № 1. С. 80.. Исключение составляют документы частных лиц, удостоверенные в установленном законом порядке. Так, в соответствии со ст.1127 ГК РФ завещание, составленное гражданином, должно быть удостоверено нотариусом либо, в определенных ситуациях, главным врачом лечебного учреждения, командиром воинской части, начальником места лишения свободы и т.д.

    Е.А. Логинов полагает, что статус официальных приобретают и документы, исходящие от частных лиц, различных коммерческих и некоммерческих организаций, не относящихся к государственным или муниципальным органам и учреждениям, (расписки, обязательства, справки, договоры и т.п.), если они оказываются в ведении (делопроизводстве) государственных или муниципальных структур Логинов Е.А. Ответственность за должностные преступления. Сыктывкар, 2003. С. 92.. Документы исходящие от граждан и негосударственных организаций, не могут иметь директивный характер, непосредственно изменять правоотношения в сфере государственного управления. Они в некоторых случаях выступают в качестве основания для принятия должностными лицами управленческих решений, но сами по себе прав и обязанностей не порождают Борков В. Актуальные вопросы применения нормы о служебном подлоге // Уголовное право. 2008. № 5. С. 8..

    В случае официального заверения, удостоверения какого-либо частного документа (доверенности, заявления, договора, завещания и др.) должностным лицом, нотариусом и иным компетентным органом данный документ должен признаваться официальным, поскольку, во-первых, уже исходит от официального органа, во-вторых, приобретает особый юридический (удостоверительный и т.п.) характер. В настоящее время к официальным документам, которые являются предметом подделки, согласно ст.327 УК РФ следует относить документы, выдаваемые предприятиями и учреждениями независимо от организационно-правовой формы, зарегистрированные в установленном порядке образования юридического лица.

    Частного нотариуса, исходя из характера и юридической значимости его действий, следует считать представителем власти. Частный аудитор выступает как независимый эксперт, проверяющий законность финансовой деятельности хозяйствующих субъектов. Хотя деятельность частного аудитора имеет статус предпринимательской, он может проводить проверки по поручению органов государства, поэтому деятельность аудитора обладает, в некоторой степени, признаком публичности Егорова Н. Субъект преступления против интересов службы // Законность. 1998. № 4. С. 5..

    С.В. Максимов ограничивает круг официальных документов принадлежностью государственным (муниципальным) органам, учреждениям, организациям, предприятиям Комментарий к Уголовному кодексу РФ. Особенная часть / под ред. Ю.И. Скуратова. М., 1996. С. 513.. Однако, данное ограничение представляется необоснованным.

    Во-первых, в соответствии с законодательством государственные и муниципальные унитарные предприятия являются одним из видов хозяйствующих субъектов, правовой режим создания и функционирования которых с некоторыми изъятиями и особенностями подчиняется общим (для всех юридических лиц) правилам. Во-вторых, государственные органы и органы местного самоуправления вправе выступать полноправными участниками (учредителями) различных субъектов предпринимательской и иной деятельности. В-третьих, негосударственные предприятия и организации, обладая определенной самостоятельностью, вместе с тем органично вплетены в государственную сферу общества, что прежде всего, обеспечивается их государственной регистрацией, законодательным установлением порядка их образования и деятельности, государственным контролем, иными правовыми средствами и гарантиями Щиголев Ю.В. Уголовно-правовой анализ подделки официальных документов и использования подложных документов // Юридический мир. 1999. № 3. С. 36..

    Правоудостоверительные функции государство делегирует государственным органам управления, органам местного самоуправления в лице их должностных лиц, в ряде случаев иным юридическим или физическим лицам. Реформирование сферы управления породило новых полномочных производителей официальных документов, не являющихся должностными лицами. Например, дипломы выдают ректоры негосударственных вузов, авиабилеты — частные авиакомпании. При посягательстве на указанные документы ущерб причиняется интересам негосударственных организаций. Общественные отношения в сфере порядка управления могут быть поставлены под угрозу лишь опосредовано, так как управленческие функции выдачи документов государство делегировало указанным субъектам Букалерова Л.А. Проблемы уголовно-правовой ответственности за посягательства на официальный документооборот // Вестник Московского университета. 2006. № 2. С. 60.. Это противоречие на сегодняшний день не учтено законодателем.

    Таким образом, узкое понимание документа, как исходящего от государственных органов и органов местного самоуправления, не соответствует характеру существующих экономических и иных общественных отношений.

    Нет единого мнения о том, какими признаками должен обладать документ для того, чтобы иметь статус официального.

    Басова Т.Б. выделяет следующие признаки официального документа:

    1. представляет собой материальный носитель информации;

    2. имеет специфическую форму;

    3. способен удостоверять факты, имеющие юридическое значение;

    4. исходит от компетентного органа, предприятия, учреждения, организации и их должностных лиц Басова Т.Б. Ответственность за служебный подлог по уголовному праву России. Владивосток, 2002. С. 26 — 31..

    Клепицкий И.А. считает, что основными признаками официального документа являются:

    1. способность выражения человеческой мысли;

    2. удостоверяет факты, имеющие юридическое значение.

    Признак «подписания и проставления даты» является формализацией признака «способность удостоверения юридически значимых фактов». Поскольку документ может удостоверять факты, не будучи подписанным и без проставления даты — подлог такого документа возможен (например, факт уплаты долга может удостоверяться и распиской без проставления даты) Клепицкий И. А. Документ как предмет подлога в уголовном праве. С. 70. .

    Шнитенков А.В. в качестве основных признаков официального документа называет следующие:

    1. такой документ должен предоставлять права или освобождать от обязанностей;

    2. он должен быть выдан государственными органами власти и управления, органами местного самоуправления либо другими организациями;

    3. он должен удостоверять юридически значимые факты и события;

    4. должен быть надлежаще оформленным Шнитенков А.В. Поддельная справка о заработной плате как предмет преступления // Российская юстиция. 2008. № 11. С. 26..

    Таким образом, для того, чтобы признать документ официальным, необходимо установить его соответствие указанным требованиям.

    Шнитенков А.В. называет справку с места работы о доходах разновидностью официального документа т.к. данная справка удостоверяет и она предоставляет право получения кредита, а ее наличие является одним из обязательных условий для заключения соответствующего договора. Противоположная точка зрения по этому поводу высказана С. Астаховым: применительно к справкам о зарплате, права предоставляют справки, предъявляемые заинтересованным лицом с целью получения какого-либо пособия. Если предъявление данной справки обуславливает выдачу пособия, то статус справки как официального документа, предоставляющего права, сомнений не вызывает. Предъявление банку справки о зарплате не наделяет заемщика правом требовать от банка выдачу кредита, поскольку данная справка не налагает на банк какие-либо обязанности. А, следовательно, за данное деяние не должна наступать уголовная ответственность Астахов С. «Липовая» справка — это документ // ЭЖ-Юрист. 2007. № 31. С. 2..

    Гончаров Д. считает, что для отграничения официальных документов от неофициальных необходимо выяснить вид приобретаемого по документу права, а также цель, которую преследуют лица, совершающие подделку документа. В тех случаях, когда документ подделывается и затем используется с корыстной целью, должна наступать ответственность за хищение, если же цель иная, то лицо должно нести ответственность за подделку официального документа. В первом случае таким документом может быть кассовый чек, не являющийся официальным документом, во втором — диплом об образовании Гончаров Д.Ю. Официальные документы: проблемы квалификации по Уголовному кодексу РФ // Право и экономика. 2000. № 12. С. 44.. Однако нельзя однозначно утверждать о возможности разделить документы таким образом, чтобы к официальным относились те, использование которых не преследует корыстной цели. Цель изготовления поддельного документа все же необходимо учитывать. В судебной практике встречаются примеры изготовления соответствующих предметов для собственного удовлетворения, для демонстрации своего мастерства и умения. В таких случаях вред общественным отношениям, охраняемым уголовным правом не причиняется.

    О.В. Чесноков считает, что для признания документа официальным требуется, чтобы он удовлетворял требованиям нормативных актов (Федеральных законов, указов Президента РФ, постановлений Правительства РФ, ведомственных нормативных актов в виде приказов, инструкций и т.п.). Соответствие документа требованиям нормативных актов как по форме, так и по содержанию придает документу официальное значение, что отличает его от каких-либо личных записей Чесноков О.В. Официальный документ как предмет служебного подлога // Общество и право. 2009. № 2. С. 8. .

    ГК РФ предусмотрены различные виды договоров. Следовательно, любой договор, предусмотренный, например, Гражданским кодексом, является официальным документом. Но Кодекс предоставляет также право на заключение договоров, не упомянутых законом или иными правовыми актами (п.2 ст.421 ГК РФ). Поэтому можно сделать вывод о том, что и эти договоры все-таки изначально предусмотрены Федеральным законом. К тому же было бы странно считать договоры, упомянутые законом или иными правовыми актами, имеющими статус официального документа, а иные договоры — такого статуса не имеющими Кравчинский Л. Подделка документов — новый спутник дел о налоговых преступлениях // Новое Законодательство и юридическая практика. 2009. № 2. С. 2..

    Г.Ф. Поленов отмечает, что уголовно-правовое значение не имеет подлог тех документов, которые безразличны для права, поскольку они не нарушают общественных отношений, поставленных под охрану уголовным законом Поленов Г.Ф. Ответственность за похищение, подделку документов и их использование. М., 1980. С. 23..

    По мнению Пикурова Н.И., Букалеровой Л.А. официальный документ должен обладать следующими обязательными признаками:

    1. удостоверяет факты, имеющие юридическое значение;

    2. создан уполномоченными государством юридическими или физическими лицами;

    3. имеет установленную законом форму;

    4. подпадает под действие системы регистрации, строгой отчетности и контроля за обращением Пикуров Н.И., Букалерова Л.А. Подлог и другие преступные посягательства на официальный документооборот. Волгоград, 2001. С. 99..

    А.В. Бриллиантов считает, что в основу понятия официальный документ должны быть положены следующие признаки: удостоверение личности, юридически значимых фактов, предоставление личности, юридически значимых фактов, предоставление прав или освобождение от обязанностей. В этой связи к документам, за подделку или изготовление которых должна наступать уголовная ответственность, следует отнести паспорт, военный билет, документы об образовании: аттестаты, дипломы, удостоверения, свидетельства. Ряд из них относится к документам, удостоверяющим личность, другие не являются удостоверениями личности, а устанавливают факт наличия у субъекта определенных признаков, свойств, третьи — непосредственно могут свидетельствовать о наличии у лица определенных прав или об освобождении от обязанностей. Второй критерий, который, по мнению А.В. Бриллиантова, должен быть использован при определении официального документа, — наличие организации, обладающей правом на выдачу документа. При этом форма собственности, послужившая основой создания организации, не должна иметь правового значения Бриллиантов А.В. О содержании понятия «официальный документ» // Журнал Российского права. 2003. № 2. С. 68..

    Для исправления сложившейся ситуации необходимо дать законодательное определение официального документа или формулирование их перечня. Наличие конкретного перечня официальных документов безусловно приведет к их однозначной оценке правоприменительными органами. Но представляется, что эта задача практически невыполнима, т.к. невозможно заранее предусмотреть все документы, которые могут стать предметами подделки.

    Устинова Т.Д. предлагает изложить диспозицию ст.327 УК РФ в новой редакции, определив существо официального документа как «содержащего сведения, наличие которых связано с предоставлением прав или возложением обязанностей либо освобождением от их исполнения».

    Клепицкий И.А. предлагает способ разрешить многие сложные вопросы, связанные с предметом поделки документов — изменить закон и распространить ответственность за подделку на все виды документов (в том числе и на «неофициальные»), определив документ, например, как средство удостоверения юридически значимых фактов и отношений, включая информацию на технических носителях, а также учетный или отчетный документ, если составление или хранение учетного или отчетного документа является юридической обязанностью.

    Другое направление совершенствования закона — отказ от разделения документов на виды и использование при определении предмета преступления только юридически значимых признаков документа. Это позволит, наряду с другими позитивными моментами, избежать излишнего усложнения законодательной терминологии.

    Таким образом, официальный документ можно определить как зафиксированную на материальном носителе информацию в виде текста и (или) изображения общеобязательным способом (способами), предусматривающим определенные реквизиты, позволяющие ее идентифицировать. Данная информация имеет юридическое значение, исходит от государственных органов, органов местного самоуправления или от иных физических или юридических лиц, действующих по полномочию названных органов.

    Читайте также:  Точки зрения о делении на частное и публичное
  • Источники:
    • http://www.grandars.ru/college/pravovedenie/yuridicheskie-dokumenty.html
    • http://iskiplus.ru/voditelskie-prava-kak-dokument-udostoveryayushhij-lichnost/
    • http://www.sovremennoepravo.ru/m/articles/view/%D0%9F%D1%80%D0%B0%D0%B2%D0%BE%D0%B2%D1%8B%D0%B5-%D0%B0%D0%BA%D1%82%D1%8B-%D0%B8-%D0%B4%D0%BE%D0%BA%D1%83%D0%BC%D0%B5%D0%BD%D1%82%D1%8B-%D1%81%D0%BE%D0%BE%D1%82%D0%BD%D0%BE%D1%88%D0%B5%D0%BD%D0%B8%D0%B5-%D0%BF%D0%BE%D0%BD%D1%8F%D1%82%D0%B8%D0%B9
    • http://studbooks.net/954868/pravo/ofitsialnyy_dokument_predmet_prestupleniya